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 [原创]金融危机亲历记-谁赚了中信泰富的钱 |
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问一个问题：为什么要和13家银行分别签合约而不是一两家？ -- pirate - (17 Byte) 2009-1-15 周四, 01:51 (487 reads) |
not_a_CTA
头衔: 海归准将
声望: 讲师
加入时间: 2005/07/03
文章: 600
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作者：not_a_CTA 在 海归商务 发贴, 来自【海归网】 http://www.haiguinet.com
中信泰富亏损百亿 荣智健或成黄光裕第二
核心提示：中信泰富2日在港交所网站发布公告称，证监会确认对公司展开正式调查，当中涉及17名董事。包括主席荣智健、其长子荣明杰及集团董事总经理范鸿龄，以及七位执行董事和七位非执行董事。
荣智健 资料图
中新网1月4日电 中信泰富2日在港交所网站发布公告称，证监会确认对公司展开正式调查，当中涉及17名董事。包括主席荣智健、其长子荣明杰及集团董事总经理范鸿龄，以及七位执行董事和七位非执行董事。
公告显示，董事荣智健、范鸿龄、李松兴、荣明杰、莫伟龙、李士林、刘基辅、罗铭韬、王安德、郭文亮、张伟立、德马雷、常振明、何厚浠、韩武敦、陆钟汉及何厚锵确认，正受证监会就该公司事务进行调查。
证监会于2008年10月22日公布，确认已对中信泰富的事务展开正式调查。
中信泰富于2008年10月21日爆出投资Accumulator(累计期权)一类衍生品不慎而导致数百亿亏损的事件。该公司曾公告称，其因内部风险管控不严而造成巨亏事件，当时预计可能亏损147亿港元，数名高管为此引咎离职。
出差时电话下大单 (ZT)
上述人士透露了令人吃惊的中信泰富外汇交易内情。“张立宪和另外一个交易员在一个月内签了大多数的交易合约,而且这一个月内,有半个月是在出差,他就边打电话边下单,这是非常危险的。”该人士说。
最近听说多起由于草率打电话下单而导致巨额亏损的事件,一位市场人士透露,香港多位身家数十亿的富豪,由于之前在电话中听从了其投资银行顾问向其百般推荐的外汇累计期权合同投资建议,也是边打电话边同意下单,并未详细阅查合同风险,也未请财务顾问和法律顾问查看合同详情,此后导致巨亏。
客户仅仅打个电话就能下风险如此之大的单,那么和张立宪签订这些合同的对手方银行,是否存在职业道德问题？对手方银行有没有尽职地完全向张立宪展示合同的可能风险？
上述人士表示,张立宪当时根本就没有意识到其中存在的风险,从签约到合同确认后被寄过来,要一个月的时间才完成,合同表面来看也就是500万或1000万港元的数额,“但是可怕之处在于,最大损失不会止步于500万,而是500万乘以24个月,如果有高杠杆,比如5倍,那就是再乘以高杠杆的比率”。这种合约又名Accumulator,盈利有上限但亏损无下限,被市场称为“魔鬼交易”。
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知情人士透露,国家开发银行本来不愿和中信泰富做对手交易,是张立宪主动要求国开行与其交易的,“据了解,国开行本身没有这个业务,实际上是张立宪去找的国开行,他希望国开行给予协助。”
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张立宪在以前的会计年度中做过此类外汇累计期权合约,但是并未体现在损益账户中,而是体现在澳元保值账户中。“按理说,投机性的交易赚的钱要放在损益账户中,要是早放进去,大家也许会发现这些盈利是从哪里来的,会提早发现这些合同背后蕴藏的风险。所以这种会计处理是有问题的。张立宪也没有把合同文件拿出来给管理层看。”上述人士表示。
一位属于荣智健家族的人士表示,此前他也怀疑如此巨额交易怎么可能荣智健会不知情,但他后来了解到,在张立宪下单的主要时期,荣智健一家均在英国,并不知晓交易一事,“我看过所有原始材料,上面的签名只有张立宪和另外一个交易员。”
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中信泰富亏损的事件，其实不单单会对中信集团和其受益人造成影响，它也从一个侧面反映出了市场上存在的投资问题，公司内部的监管问题，以及金融市场的巨大利益引诱问题。
作者：not_a_CTA 在 海归商务 发贴, 来自【海归网】 http://www.haiguinet.com
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